为依法有序推进普洱市涉案企业合规改革试点工作，建立健全涉案企业合规第三方监督评估机制，根据普洱市人民检察院、普洱市财政局、普洱市国有资产监督管理委员会、普洱市工商业联合会等15家单位联合印发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法(试行)》有关规定，经普洱市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会(以下简称“第三方机制管委会”)认真研究，决定组建普洱市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员(以下简称“第三方机制专业人员”)名录库，并向全市公开选任专业人员。现将有关事项公告如下：

一、选任范围

普洱市行政区划内单位(企业)的律师、注册会计师、税务师(注册税务师)、审计师、企业合规师、资产评估师、环境影响评价工程师等相关领域专业人员、专家学者，以及有关行业协会、商会、机构、社会团体(以下简称“有关组织”)的专业人员，税务、生态环境、市场监督管理等政府部门及其所属企事业单位中具有专业知识的人员。

律师包括刑事、民商、财税、金融、知识产权、破产、建设工程等不同专业领域。专家学者包括知识产权、金融税务、公司治理、食品药品、生态环境和自然资源、安全生产、网络技术、劳动人事等领域，以及企业合规、风险防控等领域有着深入研究和成就的专业人员。

有关单位中具有专门知识的退休人员参加第三方组织及其相关工作的，应当同时符合有关退休人员的管理规定。

二、选任条件

第三方机制专业人员应当拥有良好的政治素质和道德品质，具备履行第三方监督评估工作的专业知识、业务能力和时间精力，其所在单位或者所属有关组织同意其参与第三方监督评估工作，并具备以下条件：

(一)拥护中国共产党领导，拥护我国社会主义法治;

(二)具有良好的道德品行和职业操守;

(三)持有本行业执业资格证书，并从事本行业工作满三年以上;

(四)工作业绩突出，近三年考核等次为称职以上;

(五)熟悉企业运行管理或者具备相应专业知识;

(六)近三年内未受过与执业行为有关的行政处罚或者行业惩戒;

(七)无受过刑事处罚、被开除公职或者开除党籍等情形;

(八)无其他不适宜履职的情形。

三、选任名额

本次共选任专业人员不少于50名，任职期限为三年，期满后经第三方机制管委会审核通过可以续任。

四、选任标准

确定拟入库人选时，将综合考察报名人员的政治素质、执业(工作)时间、相关资质、工作业绩、研究成果、表彰奖励，以及所在单位的资质条件、人员规模、所获奖励、行业影响力等情况。同等条件下，可以优先考虑担任党代表、人大代表、政协委员、人民团体职务的人选。

五、第三方机制专业人员的权利与义务

第三方机制专业人员有权根据履职需要获取相关文件资料，参加有关会议和考察活动，接受业务培训。第三方机制专业人员应当认真履职、勤勉尽责，严格遵守有关保密、回避、廉洁等规定。第三方机制专业人员系律师、注册会计师、税务师(注册税务师)等人员的，在履行第三方监督评估职责期间不得违反规定接受可能有利益关系的业务;在履行第三方监督评估职责结束后一年以内，上述人员及其所在中介组织不得接受涉案企业、个人或者其他有利益关系的单位、人员的业务。

六、选任程序

(一)审核考察。第三方机制管委会通过审查材料、走访了解、面谈测试、组织联审等方式对报名人员或推荐人员个人信息的真实性、资格条件及工作业绩进行考察核实。

(二)拟任公示。第三方机制管委会通过在有关媒体、网站发布公示通告等形式，向社会公示专业人员名录库拟入选名单，公示时间不少于7个工作日。公示期内，对拟入选名单有异议的，由第三方机制管委会进行调查核实。

(三)确定人选。公示期满后无异议或经审查异议不成立的，第三方机制管委会作出入选决定，颁发聘书，向社会公布专业人员名录库入选名单。

七、报名要求

(一)报名时间

自公告发布之日起30日止。

(二)报名方式

本次报名采取所在单位、组织推荐与个人申报相结合的方式。个人申报的，需经申报人所在单位或者所属有关组织推荐或同意。管委会各成员单位和律师、注册会计师、税务师(注册税务师)、企业合规师、审计师、资产评估师、仲裁委员会等相关行业协会、社会公益性组织，可以推荐合适人选。

(三)报名材料

报名材料同时通过纸质邮寄、电子邮件两种方式提交。申请人应按要求提供真实、完整的申请材料，按以下顺序装订提交：

1.经签名盖章的《普洱市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入库申请表》;

2.本人有效身份证、工作证(执业证书)、学历学位证书、相关行业资格证书、职业证书、职称等材料的复印件或扫描件;

3.有代表性的论文、专著、获奖及相关专业荣誉证书等材料的复印件或扫描件。

邮寄方式：纸质材料需提供一式两份，通过邮政特快专递(EMS)寄送至：普洱市工商联。地址：普洱市行政中心3号楼(市政协办公楼)2楼。

收件人：王依

联系电话：13759003642

电子邮箱：pesgsl@126.com

报名截止日期以邮政特快专递官网查询的物流信息及电子邮件送达时间为准，逾期不予受理。

普洱市涉案企业合规第三方

监督评估机制管理委员会

2022年8月1日

本文来源：《普洱日报》